世纪大战：币安 VS SEC（最新进展）

Binance.US近日在推特上表示：“美国SEC从未提供过任何关于我们滥用客户资产的证据。事实上，本周早些时候，在法官的询问下，SEC的律师在法庭上承认，他们没有证据表明发生了这样的事情。

SEC的要求将有效地关闭我们的业务，这与该机构继续试图以任何方式扼杀加密行业是一致的，即使是提出没有事实支持的指控。这场斗争损害了我们的业务和声誉，但没有损害我们的斗志，以及我们捍卫自己免受无端指控和不属于我们司法体系的“执法监管”策略的决心。我们期待继续在法庭上为自己辩护。”

此前消息，哥伦比亚特区地区法院Amy Berman Jackson法官已经批准币安与SEC的拟定协议，即将所有美国客户资金和钱包密钥转移回境内，仅Binance.US员工可以访问客户资金。法院没有批准SEC提出的冻结Binance.US平台上资产的临时限制令，这使得Binance.US能够继续运营。

据彭博社报道，在美国证券交易委员会（SEC）关于 Binance.US 临时限制令的听证会上，Binance.US 和 SEC 同意达成一项协议，以避免加密货币交易平台的总资产冻结，Binance 为响应 SEC 的资产冻结请求，提出了一项折衷方案，其中包括将美国客户的加密资产转移到具有新私钥的新钱包，这些私钥将由 Binance.US 的美国官员单独控制。 

作为其提议的一部分，该交易所还要求允许继续支付员工工资并支付运营成本，同时承诺在没有法官命令的情况下不会转移任何资产或支付任何款项以使任何 Binance 实体受益。

据报道，负责监督SEC针对BinanceUS和Binance案件的联邦法官推迟下达临时限制令，要求双方协商细节并在周四之前更新。

币安表示，他们愿意同意在BinanceUS中冻结某种形式的资产，只要他们仍能进行正常的业务，包括允许客户提款。币安的律师还表示，美国将会将密钥迁回美国，只要他们仍然能够进行正常的业务。法官要求BinanceUS详细列出他们所指的“正常业务”。

SEC互联网执法办公室前主任John Reed Stark发推称，美国司法部将提起或已经提起与币安相关的刑事起诉书。

Stark表示，我在SEC执法部门工作了近20年，管理过许多SEC和司法部的联合起诉，我认为，有许多迹象表明，美国司法部将提交或已经秘密提交与币安有关的刑事起诉书。洗钱涉及伪装金融资产，以便在不发现产生这些资产的非法活动的情况下使用这些资产。在我看来，CFTC和SEC的投诉更像是刑事起诉书，充满了欺诈、欺骗、妨碍司法和洗钱的指控。

在周一提交的一份文件中，Milbank纽约办事处的合伙人George Canellos宣称自己是BAM Trading和Management的法律顾问。

Canellos是SEC执法部门的前联席主管，目前是律所Milbank的诉讼和仲裁团队全球主管。

Binance US正准备就美国对其经营非法证券交易所的指控进行辩护，关于临时限制令的听证会定于6月13日星期二举行。（Blockworks）

Binance US在法庭文件中回应了SEC对其关于欺诈、市场操纵和并在资产位置和安全方面误导客户的指控。Binance.US驳回SEC的指控是为了准备明天关于币安临时限制令的听证会。SEC要求，除了客户提款外，Binance US的资产将被实际冻结。

Binance.US在一份新的法庭文件中声称，自2020年12月以来，它已“做出重大努力”以配合SEC的调查。 作为对SEC指控其将客户资产与赵长鹏控制的资金混合的回应，Binance母公司BAM Trading的律师表示，它“将客户的法定货币保存在与其银行合作伙伴保持的独立账户中，与任何公司基金分开”。该公司承认赵长鹏拥有BAM Trading的银行账户，但声称他对该账户没有签署权。

此外，据彭博社报道，Binance US敦促联邦法官拒绝SEC要求冻结其数十亿美元资产的请求，理由是此举将削弱其业务，伤害客户。Binance US律师表示，如果没有能力向员工、供应商、供应商和专业人员支付工资，也没有能力维护交易平台，运营将很快陷入停顿；在冻结所有公司资产的情况下，银行合作伙伴很可能会停止履行为任何目的转移资金的请求，包括客户赎回；美国客户的资产是安全的，没有必要采取SEC寻求的严厉救济措施。（彭博社）

CZ发布推特表示，CoinDesk的指控是错误的。Binance.US所有的用户资金都已入账，除非用户自己退出，否则永远不会离开Binance.US平台。

此前CoinDesk报道称，币安将平台资金与CZ等高管私人资金混用。

两名参议院民主党人希望美国司法部调查加密货币交易所Binance Holdings Ltd.是否曾就其商业行为向立法者撒谎。

参议员Elizabeth Warren和Chris Van Hollen在发送给美国司法部长Merrick Garland的信中表示，该加密平台可能做出了虚假陈述，包括Binance. US是否真的是一个独立的实体。

在周一提交给联邦法院的诉状中，美国SEC称，Binance. US和币安的全球实体实际上并不是相互独立的。币安的全球实体原本不应该允许美国人进行交易。两位参议员在致司法部长的信中指出，“这是一个严重的问题。”

对此，币安的代表没有回应置评请求。美国司法部拒绝置评。（彭博社）

在SEC对币安提起的诉讼文件中包含Binance.US前首席执行官Catherine Coley的证词，这些证词是Coley于2022年SEC调查币安内幕交易时所提供，主要涉及币安和Binance.US的关系。

据悉，自Binance.US在2019年成立以来，Catherine Coley一直担任首席执行官，直到2021年辞职。SEC的诉讼文件中指出，币安首席执行官CZ参与了Coley的招聘。但她在入职后很快就对Binance.US缺乏独立性感到失望。

她称：“我希望一切都能完全独立，但考虑到我们对其中一些组件（与Binance.com签订的四项服务水平协议）的依赖，这在当时并不一定能实现。”这四项服务协议包括主服务协议、钱包托管协议、软件许可协议和商标协议。

其中钱包协议尤其让Coley不满，她在2022年作证表示：“钱包和托管是我希望至少有美国参与的协议，这样我们就可以控制代币的托管。我认为需要数据的保管和实时与原始数据交互的能力。”

除了2022年的证词外，该诉讼还引用了Coley的内部通信，其中包括她提到Binance.US为获得更多独立性而做出的努力，即“1776计划”，以及关于洗售交易的互动证据。（Cointelegraph）

SEC周三提交的文件显示，币安的两家律师事务所Gibson Dunn和Latham & Watkins的律师声称，Gary Gensler曾于2019年主动提出担任币安母公司的顾问。当时，Gensler在麻省理工学院斯隆管理学院任教，他于2021年被拜登总统任命为SEC主席。

具体而言，Gensler在2019年3月与币安高管和CZ的几次交谈中都表示愿意担任该平台的顾问，而且Gensler当月晚些时候还在日本与CZ共进午餐。

在3月的会议后，CZ继续与Gensler保持联系，并且在Gensler要求下，CZ接受了Gensler的采访，这是他在麻省理工学院教授的一门加密货币课程的一部分。

律师们称，在Gensler开始追查币安之前，他一直试图与这家公司“套近乎”。由于Gensler与CZ的关系，币安的律师们表示，已要求Gensler在涉及该公司的任何行动中回避，目前尚未得到SEC员工的任何回应。SEC的一名发言人在声明中说：“主席非常熟悉并且完全遵守他的道德义务，包括任何回避义务。”

据悉，SEC对Binance.US、币安的调查分别始于2020年和2021年，远晚于Gensler和CZ最后一次所谓的接触。（CNBC）