雷达财经雷助吧出品 文|林宜采 编|深海

11月6日，*ST观典发布《关于实际控制人所持公司部分股票将被司法拍卖的提示性公告》。

公司于近日收到实控人高明的通知，其持有的本公司1721.01万股无限售流通股股票将在北京市东城区人民法院（以下简称“东城法院”）京东网司法拍卖网络平台进行拍卖。

*ST观典实际控制人高明（以下简称“实控人”）持有公司股份1.49亿股，占公司总股本的比例为40.35%。本次实控人持有的本公司1721.01万股无限售流通股股票将共分五次被司法拍卖，占其所持股份的11.51%，占公司总股本的4.64%。截至本公告披露日，实控人持有的公司股票累计3011.78万股将被司法拍卖，占其所持股份的20.15%，占公司总股本的8.13%。

目前拍卖事项尚在公示阶段，后续可能涉及竞拍、缴款、法院执行法定程序、股权变更过户等环节，存在一定的不确定性。公司将根据最终结果，依法履行相应的信息披露义务。

根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定，投资者通过司法扣划、划转等非交易过户方式取得相关股份的，受让方在受让后6个月内，不得减持其所受让的股份。本次拍卖股份，受让方在受让后6个月内不得减持。同时买受人还需遵守中国证监会、上海证券交易所等关于上市公司信息披露的相关规定，依法履行信息披露义务。

实控人持有的部分本公司股份被司法拍卖事项不会影响公司控制权稳定，亦不会对公司日常经营管理造成影响。

值得关注的是，*ST观典于2025年7月15日收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2025〕12号）。

经查明，*ST观典存在以下违法事实：一、*ST观典2022年至2023年未按规定披露非经营性资金占用关联交易和对外担保事项，导致未及时披露重大事件，《*ST观典技术股份有限公司向上海证券交易所科创板转板上市报告书》(以下简称《转板上市报告书》)和相关定期报告存在重大遗漏。二、*ST观典2024年未按规定及时披露非经营性资金占用关联交易和对外担保事项。三、*ST观典2022年年度报告存在虚假记载。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，北京监管局决定：一、对*ST观典给予警告，并处以950万元的罚款；二、对高明给予警告，并处以1400万元的罚款；三、对李振冰给予警告，并处以330万元的罚款；四、对刘亚恩给予警告，并处以120万元的罚款；五、对王彦给予警告，并处以90万元的罚款。

对此，四川鼎众律师事务所余君律师向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司信披不及时、不准确给投资者造成损失的，受损投资者可维护自身权益。凡是在2022年5月25日至2024年4月29日期间买入，且在2024年4月29日收盘持有*ST观典股票的受损投资者，可通过公号“雷助吧”（雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查信息显示，*ST观典知识产权方面有商标信息24条，专利信息176条。